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金融
海外券商的自我管理及对我国的启示
高翔 
证券行业自律是证券市场规范建设的重要手段,也是证券经营机构实施风险管理,继而规避经营风险的重要措施。证券行业的自律行为,主要包括证券交易所的自律管理、证券业协会的自律管理和证券经营机构的自律管理。其中,证券经营机构是交易所、协会进行自律管理的具体对象和落脚点,交易所和协会自律管理的目的是实现证券经营机构自律;交易所的自律、协会的自律最终要通过机构的自律行动才能发挥作用、产生效果,并且经营机构自律行为反过来又影响和促进交易所、协会不断完善和加强自律管理。本文旨在通过考察美国、台湾券商的自律管理经验,提出强化我国证券经营机构自律管理的有益启示。
领 域:
金融证券投资
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浙江金融
2003年05期

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