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政府绩效评估及相关问题研究

纪凤兰

   政府绩效评估是公共管理领域的热点和难点问题。20世纪80年代以来,伴随着新公共管理运动和政府再造运动的兴起,政府部门和公共组织的绩效评估受到了极大的重视。在我国,随着政治体制改革的逐步深入,政府职能的重大调整,政府的管理模式逐渐由直接转向间接,在这一过程中,政府绩效评估对于克服政府管理的瓶颈,实现管理机制创新,改进政府绩效都有着重要的现实意义。由于起步较晚,我国政府绩效评估基本还处于探索阶段,尚存在着很多问题。研究并借鉴西方国家的政府绩效评估的先进经验,运用科学的理论方法评价和分析政府绩效,构建适用于当前中国的政府绩效评估体系,应用于实际问题以检验当前政府的运作效率,并指出绩效提升的可能方向,是本研究试图解决的问题。本文完成的研究工作主要有如下六方面: 1.归纳总结了国内外学者对政府绩效评估的定义,明确界定了政府绩效评估的内涵和外延,指出在本质上政府绩效评估是指围绕明确政府绩效水平这一目标,评估主体凭借系统的指标体系和科学的评估手段对政府绩效进行测量、判定的系统过程;阐述了国内外政府绩效评估的发展状况,在国外研究中重点介绍了美国、英国、韩国的理论研究,指出西方学术界对政府绩效评估研究从20世纪60年代后期至今由“效率至上”向“公平至上”的发展路径,强调公共行政变革的终极目标是建立民主行政模型,强调公共行政的顾客导向;在国内研究中,主要介绍了我国政府绩效评估的类型和特点,普适性的政府机关绩效评估、专项绩效评估是我国政府绩效评估的两种类型,相信政府、贬抑金钱的价值观、进取不足保守有佘的民族性格、相对集权的政治架构是左右中国政府绩效评估实践发生与运行的较为核心的因素;介绍了国内外政府绩效评估的相关经验,重点介绍了英国、美国公共服务绩效管理实践和第三方评价,并以美国东部弗吉尼亚的费尔法克斯县及我国甘肃省政府绩效评估活动进行了案例研究。 2.介绍了政府绩效评估体系建立的基本知识、理论原则、存在问题,确定了以内部、外部相结合的评估主体,将绩效评估划分为鉴别项目——陈述目的并界定结果——选择衡量标准——设立业绩标准——监督结果——业绩报告——使用结果这7个步骤;比较分析了评估系统常用的结果导向模型、绩效评估战略模型、通用模型、全面绩效评估模型、汇报责任模型、CAP模型、反馈系统模型和公共治理模型;指出当前政府绩效评估构建理论中存在的主要问题是过度追求经济指标,重显性政绩,轻隐性政绩,重内部评价,轻外部评价,提出建立政府绩效评估体系的科学性、可比可行性、综合性3个原则。 3.大体上介绍了国家人事部《中国政府绩效评估研究》课题组的研究成果,其在总结国内外相关指标体系设计思想和方法技术的基础上,经过深入调查,并组织有关专家论证分析,提出了一套适用于我国地方政府绩效评估的33个客观指标;基于因子分析法建立了辽宁省14个城市的政府绩效评估的客观数据评价体系,确立了经济、生活、客观、教育、公共服务和农业六个因子,并利用综合得分对14个城市进行了排序,同时也以聚类分析的方式对因子分析结论予以验证;以《2006年度大连市市直机关社会评议满意度调查》的指标及数据为依据,基于AHP-FCE综合评价方法分析了政府绩效评估的相应主观数据,从客户角度度量了政府绩效的社会满意度目标,其中为正反矩阵的求最大特征值提出一新的收敛算法;从两个角度提出主客观数据的融合方式,一是两者处理方式的统一化,即以同一处理方式处理主客观数据;二是保持两者的相对独立,以相加和相乘的模式处理。 4.对辽宁省14座城市的六因子分析结果进行统计分析,发现经济因子与其他的主因子都具有显著的正向相关关系,表明要想提高政府绩效,最重要的因素就是要促进经济发展,经济增长加快,是保证居民生活水平提高、公共服务增强,教育条件改善的首要条件;而通过对于综合指数的分级结果可以发现,辽宁省各城市的政府绩效呈现出较为明显的两极分化态势,经济因子分布显示出较强的不均衡性,其中的两个副省级城市沈阳和大连的绩效要明显高于其他城市;从横向和纵向的角度对各城市政府绩效进行了分析,基于截面数据的比较分析支持了之前的各城市政府绩效呈现出较为明显的两极分化态势的结论,而基于时间序列数据的比较分析发现,各城市的政府绩效综合得分,其最大值与最小值的差异逐渐缩小;通过1998~2004年的14座城市的截面数据进行分析可知,从相对意义来讲,辽宁省14所城市政府绩效的分类格局并未改变,沈阳、大连远远高于其他城市;从绝对意义上讲,包括沈阳、大连在内的辽宁省的14座城市在这段时期内,政府绩效水平并没有显著的提高。从分析结果来看,各地方政府应加快体制改革进程、消除经济发展和居民生活中的不稳定因素,为提高政府绩效提供一个良好的运行环境。 5.介绍了传统的DEA方法,解释了DEA有效的经济含义,并将其扩展到只有产出的DEA,探讨了几种权重添加方式,并结合因子分析给出了多目标的只有产出的DEA,在此情形下,由于可以将产出各个分量(即因子)以不同比率(即方差贡献率)扩大,从而可以考虑不同重要程度的目标方向下的相对效率问题;进一步,我应用这一模型分析辽宁省14个城市在1998—2004年度是否处于生产前沿面,并分析其可能的改进方向,从检验结果来看,沈阳、大连、鞍山、锦州、盘锦、铁岭一直处于DEA有效,其它城市均出现过DEA无效状况,对于DEA无效状况还可以进一步分析因子的组成指标,从而给出政府改进其绩效的努力方向。 6.将运筹学中的分配问题应用于政府绩效优化,介绍一种新的算法——最小调整法,并将其用于处理分配问题,充分展示了该方法的优越性,呈现出灵活、方便、简单、易行的特点;结合实际问题提出并建立允许二人做同一事的数学模型,指出此类模型一般属于NP——困难问题,给出该问题的求解方法,并通过案例验证了方法的有效性;之后将同样的思想方法用于处理“最小时限问题”,也得到令人满意的结果。 本文遵循从借鉴国外先进经验——国内现状问题分析——主客观数据分别指标体系设计——设定综合指数——指数统计分析——DEA分析与改进——相关分派问题的技术路线,在研究中采用因子分析法、层次分析法、模糊评价方法、DEA方法等多种数学模型方法,针对政府绩效评估指标进行了系统地定量研究与分析。本文既有对于数学方法的理论研究,也有结合政府绩效的实证研究,理论联系实际,定性分析与量化研究相结合,对政府绩效评估研究进行了积极有效的探索。……   
[关键词]:政府绩效评估;因子分析;层次分析法;模糊评价;DEA;分派问题
[文献类型]:博士论文
[文献出处]:东北财经大学2007年