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国际卡特尔的有效威慑机制研究

刘岩

  企业为了控制市场,获得垄断利润,免除日复一日的竞争,有动机组建卡特尔。在垄断利润的诱惑下,企业之间的合谋行为会超越国界。虽然在许多国家内,卡特尔行为属于本质违法,但在国际范围,有些国家根本没有反垄断法;有些国家虽然制定了反垄断法,但对国际卡特尔的制裁没有明确规定;有些国家即使对国际卡特尔的制裁有明确规定,但对国际卡特尔的调查取证和制裁都需要他国的配合。尤其是当国家利益卷入国际卡特尔中时,对国际卡特尔的制裁就更加困难了。伴随经济的全球化,国际间经济、贸易往来频繁,国际卡特尔影响范围更广,危害更为复杂。从全球经济福利的角度,亟需建立针对国际卡特尔的有效威慑机制。现有针对国际卡特尔的竞争政策显得单薄而无力,并且有限的竞争政策在实施过程中始终伴随着一系列问题和障碍,这些都成为有效威慑的瓶颈,困扰着各国的竞争当局。各国在处理国际卡特尔问题时都首先考虑着自身的利益,因此出现“以邻为壑”的出口卡特尔豁免问题也就不足为奇。在涉及到本国利益的情况下,各国又往往会主张本国反垄断法的域外法权,这难免导致与它国之间的矛盾和冲突,这种矛盾和冲突严重影响了针对国际卡特尔进行调查、诉讼、判决和制裁。各国通常会积极地针对它国卡特尔涉案成员进行调查和制裁,同时又往往对本国涉案成员加以保护,为调查设置重重障碍,不提供相关资料,同时对他国的制裁拒不执行或加以限制。另一方面,在不涉及自身利益的情形下,各国又大都采取消极的观望态度,如美国可以经常打着“尊重它国主权”的旗号,将许多发展中国家消费者寻求反垄断赔偿的诉讼拒之门外,欧盟虽掌握着大量国际卡特尔对发展中国家影响的第一手资料,但经常保持沉默。发达国家的消极态度致使许多缺乏反垄断法律和制度的发展中国家的消费者得不到保护,国际卡特尔被制裁几率大打折扣。20世纪以来,针对国际卡特尔制裁的非效率与不平衡已经引起广泛关注,一些发达国家纷纷采取缔结双边合作协议的方式试图解决部分问题,地区性合作也纷纷发展起来,同时,包括联合国(UN)、经济合作与发展组织(OECD)、世界贸易组织(WTO)以及国际竞争网络(ICN)在内的许多重要国际组织也都采取了相应措施,有的还单独设立……   
[关键词]:国际卡特尔;有效威慑机制;惩罚额度;竞争机构
[文献类型]:博士论文
[文献出处]:东北财经大学2005年
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