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我国证券公司经纪业务创新及其风险管理研究

马世兵

  证券经纪业务是证券公司的基础业务和营销前端。证券市场环境变化迫使证券公司探索经纪业务新的模式。系统研究我国证券经纪业务创新对理论研究和证券行业经营实践都有重要意义。论文的主要观点和结论是:1)我国证券市场外部环境变化是证券经纪业务创新的催化剂。居民理财意识增加、机构客户壮大、浮动佣金制、混业经营趋势和技术进步的影响最突出。2)证券经纪业务创新的路径可以从客户、渠道、产品、促销和定价角度分析。3)必须进行组织结构调整和业务流程再造,以提高创新的效率和效果,主要包括设置统一的营销主体、实现公司业务创新从“研究推动”到“需求拉动+研究推动”、平衡地区差异化和公司统一性、设计证券经纪人制度方案。4)定价从佣金模式演变为费用模式是必然的。从目前的模式过渡到费用模式将促进证券市场的活跃;可采取“分离定价+捆绑销售”的过渡形式逐步实现定价模式的转变。5)可根据A 股开户数和保费收入对省份的投资潜力评估;在本文研究的26 个城市中,提出值得进一步拓展各类渠道的城市。6)证券经纪业务创新的风险管理应纳入公司整体的风险管理体系,提出风险评估措施和多级多因素多层次模糊综合评估体系。……   
[关键词]:证券经纪;创新;风险管理
[文献类型]:博士论文
[文献出处]:吉林大学2005年
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