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创造性破坏与经济增长

钟春平

  熊彼特增长模型(Schumpeterican Growth Model)强调经济增长的过程是以“创造性破坏”(Creative Destruction)为特征的动态竞争过程。本文尝试以“创造性破坏”为理论基础,将微观经济学的思路和方法有机地应用到宏观经济分析之中,同时还分析增长的根源以及收入的差距与增长的差异——这是经济增长理论的两大核心内容;还将短期波动和长期增长相结合,分析“周期性增长”的动态特征。在方法上,本文尝试用多种方法来研究创造性破坏为特征的增长过程,包括数学、统计和历史等方法;同时还将物理学和生态学的方法和结论应用到经济学分析之中,特别应用了数值模拟方法,分析具体的动态变迁过程。熊彼特的“创造性破坏”思想较他的创新理论更进了一步:在强调创造的同时,也考虑创新所具有的“破坏”一面,新老更替是这个动态过程的主要特征。创造性破坏的过程也就是动态竞争的过程,而这个过程可以认为是通过“消费导向,生产实现”的:消费者追求更多类型和更高质量的产品,这构成了创造性破坏的基础;而厂商创新活动主要由企业家推动实现,目的是获得垄断利润。不同于创新理论的是,创造性破坏强调了厂商之间相互作用,创新所获得的垄断利润是暂时的,新出现的创新会破坏既有的创新和垄断所得,也将被后续的创新所破坏。将产品分为最终产品和中间产品:最终产品的创造性破坏蕴涵“边干边学”的效应,这也使得在创造性破坏的过程中,不断有着创新的产品出现,同时产品价格也逐步下降,这个过程有着提高福利的效应,同时也蕴涵着以“边干边学”为特征的间接增长效应;而中间产品的创新直接具有增长效应,增长的动力源于厂商的研发努力和在此基础上所实现的创新,在这个垄断竞争过程中,厂商必须考虑对手的策略。中国的信息产业(邮电行业)的技术和产品的更替可以在一定程度上反应这个动态的替代过程。以创造性破坏为特征的增长过程中,个体和国家之间的差别会进一步扩大。创造性破坏可以解释收入差距与增长差异。收入差距强调的是微观个体的差别,而增长的差异则是宏观上的差别,两者都可以用“创造性破坏”进行说明。增长的过程是创造性破坏的过程,在这个过程中差别会拉大:微观上的收入差距和宏观上的增长差异会进一步扩大。对于收入差距的扩大,可以认为,以技术的创造性破坏为主要特征的增长过程对个体的技能提出了更高的要求,有着更高人力资本和适应能力的个体能够满足技术要求,所以能够获得更好的机会从而获得更高的收入;而对于适应能力较差的个体往往会被“破坏”和“替代”。在动态的增长过程中个体的差距会进一步扩大。文中用一个简单的物理模型对这个现象进行描述和类比,在拉力和摩擦力的共同作用下,相互通过弹簧连接的两个物体之间的差距会在振荡中扩大。同样,经济增长的拉力是技术创新,而人的惰性是摩擦力。一旦经济系统有着更大的增长动力和更高的增长速度,个体之间的收入差距会在振荡中扩大。论文对中国行业平均工资的数据进行了分析,特别用方差衡量收入差距,结果证实,中国经济在改革开放以来有着高速的经济增长,而收入的不平等确实是在振荡扩大。体现在一个综合体的国家上的差别,也会类似地扩大。论文用历史的分析方法同样表明,经济增长的差异是持久并不断扩大的。从理论上而言,关键是对技术难度的设定和在位的技术垄断者是否具有成本的优势。对历史上占据优势的垄断者(领先国家)的动态变迁过程进行分析,结果表明,在很长时间内,在位的垄断者可以保持技术上的优势,如果被替代,其主要因素源于内部,也就是说被“破坏”是自身创造能力丧失的结果。如果领先国能够保持活力,保持技术上的领先优势和“霸主”地位几乎是必然的。论文还就中国历史的动态过程做了一定分析,同时还对全球主要国家的技术竞争能力做了比较分析,结果表明中国的成败皆在于技术上的创新能力,而当前跟发达国家相比,技术上的竞争能力差距悬殊。这对中国的长期经济增长有所警示:长期增长决定于原创性的技术,而中国当前不具备这方面的优势。经济增长和经济周期是内在联系的,用“周期性增长”来描述两者的关系更为恰当,两者均可以由创造性破坏来解释。论文借鉴了生态学的方法和结论对创造性破坏的过程进行分析,从而将长期增长和短期波动结合起来研究,在多部门的熊彼特增长模型基础上,提出用周期性增长描述这个动态过程。创造性破坏为特征的经济增长过程可以近似地等同为生态进化过程,技术和产品可以等同视为种群,技术和产品的创新可以视为生态学上的突变过程。按生态学的种群关系,将技术和产品分为竞争与共存、捕食与被捕食等关系。在此基础上,对创造性破坏的“创造”与“替代”的过程用动力系统模型进行对应刻画,并用数值分析方法对动态变化过程进行模拟。结果表明,整个创造性破坏过程更多的时候不会有确定性的趋势,而是周期性波动的增长过程。选取美国的数据也证实了这点:很难认为经济增长的过程是宏观经济学中认为的那种确定性的长期趋势,相反地,增长过程更多地表现出周期性增长过程。实际上,增长与波动都是同一个过程。总之,论文的创造性之处在于尝试性地用“创造性破坏”将微观与宏观、增长的根源与差距、短期波动与长期增长有机地融合起来,从而……   
[关键词]:创造性破坏;经济增长;增长差异;收入差距;经济周期;周期性增长
[文献类型]:博士论文
[文献出处]:华中科技大学2004年
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