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技术创新中的政府行为——理论框架和实证分析

曾方

   从熊彼特创新学说诞生以来,技术创新研究的主流是主要集中于企业技术创新上,认为技术创新是与市场价值和商业利润的实现紧密联系在一起的,只有在企业的全面参与和推动作用下,技术创新才最终有可能实现,企业对技术创新活动的介入是技术创新获得成功的必要条件,而推动技术创新的承担者是企业家。然而自20世纪90年代以来,世界经济进入了一个剧烈的变动时期,就是世界经济由工业经济向知识经济的过渡。这不仅表现在各国对高技术领域的投资迅速增加,各国对知识型劳动力的需求大幅度提高,从事科学技术知识生产的研究开发部门和主要从事科学技术知识分配与扩散的教育培训与信息传输部门的活动规模迅速扩大,更重要的是各国政府进一步更深入、更广泛地参与技术创新的过程中。技术创新领域出现了一些新的特点:国家与国家之间竞争从产品销售阶段延伸到研究开发阶段——竞争战线前移,技术创新已成为国家综合竞争力的重要标志;技术创新从注重从技术突破到注重技术融合——技术创新模式转变;技术创新从相对封闭走向相对开放,全球科技经济一体化趋势更趋明显。当代技术创新的新发展趋势,单个企业无法完成整合地区乃至全国的资源,推动国家层面的技术创新的使命,使得原来以企业为唯一主体的技术创新模式发生了根本改变,政府在整合各方面的资源并通过政策和法规等经济和政治手段推动技术创新的作用日益突显。本文试图从技术创新本身的规律入手,运用经济学的基本原理,从对技术创新的政府行为以及行为方式进行动态的、系统的、全面的审视。本文从分析技术创新的市场失灵入手,认为技术创新过程中存在公共产品性质、外部性和不确定性,从而得出技术创新不仅仅依靠市场来配置资源,需要政府行为的参与,既把技术创新市场失灵是技术创新中政府行为的重要经济学依据和存在前提条件;同时本文又从研究技术创新本身的特点出发,认为技术创新是一个复杂的相互作用的过程,在这个过程中存在相互继起的创新阶段,而在这些阶段中,技术创新的公共产品程度、技术溢出的程度和不确定性程度都是有差别的,导致市场失灵程度也有所不同,因此不能笼统地把技术创新过程称为市场失灵的过程,而应该具体分析各阶段的技术创新产出以及产出的产品特征,判断其属性是公共商品、混合商品还是私人产品的性质,判断技术创新的不同阶段上小外部性和不确定性,才能最终界定政府的行为范围和政策工具,制定科学合理的技术创新政策。同时,本文还科学分析了技术创新政策的有效性,明确提出了技术创新政府行为的原则框架。这样,本文不仅仅是照搬了新古典主义经济学家们的市场失灵假设作为政府行为的前提,而是深入到技术创新的各个阶段中,把经济学的基本原理应用于技术创新的各个阶段,力图构建一个动态的、系统的和全面的技术创新政府行为的理论体系。本文将以上技术创新中的政府行为理论,分析了处在经济转型期国家政府在推动技术创新的过程中的特殊性,认为作为一个处在经济转型期的发展中国家和经济追赶中的国家,政府的职能除了一般职能外,还应承担培养市场主体和经济、科技等追赶重任等特殊的职能,政府在一定时期内和在一定程度上还要承担对技术创新资源有效配置功能。最后,在分析我国改革开放以来的技术创新政策进行全面回顾和分析的基础上,从宏观、中观和微观三个层面,提出了我国当前技术创新政府行为的一个合理的方案和政策体系,为政府选择政策工具提供决策参考。本文的内容大致安排如下:第一章为导论,大致介绍本文研究的主要内容、框架和研究方法。第二章进行理论回顾和概念界定,主要从经济学史的角度,对技术创新的渊源及发展过程进行回顾和梳理;对技术创新和技术创新中的政府行为,从经济的角度进行了界定。第三章,首先从分析技术创新的本身的特征入手,阐述技术创新的是一个多阶段、多主体组成的复杂的过程,这个过程中不同的阶段和不同主体有着不同的目标和特点。然后从公共经济学的角度考察了技术创新的公共产品性质、外部性、不确定以及战略资源性质,导致技术创新中的市场失灵,并把市场失灵作为政府干预的前提假设,分析通过政府这只有形的手来矫正市场失灵的必要性;第四章把技术创新过程论与技术创新不同阶段的市场失灵的程度综合分析,阐述技术创新中政府行为的作用机理以及政府介入技术创新的不同方式。第五章分析技术创新政策工具的效用和功能以及选择应用的基本原则。第六章为实证研究,运用前面的理论研究分析了转型期国家政府在推动技术创新的特殊性和构建经济转型期国家政府推动技术创新行为方式;最后对我国改革开放以来的技术创新政策进行全面回顾和分析,提出我国政府推动技术创新的对策。……   
[关键词]:技术创新;政府行为
[文献类型]:博士论文
[文献出处]:复旦大学2003年