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论股份公司治理中的经营者控制与经营监督

乔军平

  在现代股份公司中,公司所有权与经营权的分离已经是广泛承认的事实。1在这种所有权与经营权相分离的情况下,由于经营信息的不对称以及由于股份的日益分散化使得相当一部分股东不再关注公司经营状况,从而在现代股份公司中,出现并非所有者的董事会及经理层实际控制了公司大权的局面。权力皆有滥用的倾向,绝对的权力产生绝对的腐败。因此,若不对经营者对公司的实际控制权进行有效控制,这种不受控制的权力便可能滥用,从而损害公司股东、公司自身利益,进而损及一国经济利益。因此,笔者针对这一状况,就如何对经营者控制的现象进行有效控制作了一些探讨。各国对经营者控制进行监督的模式主要有两种,即外部监督模式和内部监督模式,前者主要借助外部市场力量,如证券市场、经理人市场及充分发达的信息批露制度等方法来实现对经营的监督,后者则主要通过在公司内部设置不同的公司机构,在各机构间恰当的配置权力,实现各机构间的分权与制衡,达到对经营的有效监督。因为我国现行公司法已经确定了我国的公司监督采行后一模式,因此,本文的研究也仅限于对经营的公司内部监督方面。本文综合运用了法解释学、比较法学、历史法学及经济学等多学科的研究方法,在前人研究的基础上,对经营者控制问题的产生、影响及如何解决作了一些探讨。本文分两大部分。第一部分为经营者控制,第二部分为经营监督。在导论部分,主要交待了本文写作的大背景、本文研究要解决的问题及研究的意义。第一章为本文的第一大部分,即经营者控制问题。在本部分中,第一节首先界定了与要研究问题相关的基本概念,即何为所有者、经营者及控制者,如何界定所有者控制与经营者控制。第二节和第三节主要对经营者控制现象产生的原因从经济的和法律的两个方面进行了探究,并对这种经营者控制所引发的问题作了论述。第四节主要是关涉我国公司治理的实际问题,即内部人控制问题。本节主要借助经济学家的研究成果,对内部人控制问题的提出、在我国的表现及特征、内部人控制的影响及其与经营者控制的关系进行了研究。第二章和第三章是本文的第二大部分,即经营监督问题。第二章主要是经营监督的理论问题。笔者主要从理论角度阐述了经营监督的主体、内容、模式。第三章具体论述了各个监督主体如何对经营者进行监督以及我国相关监督法制的完善。经营的内部监督可以从股东(会)对经营的监督和监事会对经营的监督两个方面来进行。股东(会)的监督主要借助股东提案权制度、股东质询权制度、股东诉权和股东代表诉讼制度来实现。监事会的经营监督主要借助于完善监事会的独立性和监事会的职权来实现。笔者主要通过对各国法制的考察及理论分析揭示各种监督方法的有效性及我国相关制度的完善。本部分最后,对第一章提出的我国实践中与经营者控制相关、经济转轨过程中出现的内部人控制问题的解决提出了一点看法。最后为本论文的结论部分。概括了本文研究的结论及对我国公司治理问题的展望。……   
[关键词]:现代股份公司;监事会制度;公司合并;现行公司法;内部人控制;代表诉讼;监督机构;质询权;经理人市场;法人财产权
[文献类型]:硕士论文
[文献出处]:中国政法大学2003年
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