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不确定性、能力与企业制度

王贺东

  近四十年来,学者对企业理论的研究方兴未艾。研究的视角涵盖了经济学、管理学、组织行为学,甚至法学等领域。这些研究的共同点,就是都不同程度地研究了企业理论的基本问题,即企业的性质与企业的内部组织等。 现代企业理论可以归为两大流派:企业的契约理论和企业的能力理论。两个流派分别从企业的交易和生产两个侧面研究了企业理论的基本问题。但时至今日,不仅任何一种流派都还没有形成令人信服的逻辑一致的理论框架体系,而且两种流派之间也缺乏有效沟通的桥梁。 不确定性是指一种无法计算结果发生的客观概率的情形,是由于知识的不完全造成的。当不确定性存在时,人类的行为的中心不再仅限于成本收益的核算,如何应对不确定性,即,决定做什么和如何做是至关重要的。本文用不确定性概念,逻辑一致地推进了企业基本问题的研究。 企业的形成过程就是企业家化的过程。本文认为不确定性不仅蕴含着收益的机会,同时还包括可能损失的风险,因此,企业是对不确定性的反应机制。在初始的市场上,是不存在企业家的,而正是不确定性的存在,一些对机会敏感并实施行动的人创办了企业。那些创办企业的人也在这一过程中成为大家认可的企业家。这样,企业的出现和企业家的产生在历史上是逻辑一致的。 不确定性的适应及控制能力是企业生存和边界的决定因素。本文认为在静态(或短期内)情形下,企业可获得的适应和控制不确定性的能力是有限制的,因此,企业的规模扩张也存在限制。而从动态上看,由于科学技术进步、社会科学知识及管理经验的积累,企业控制和适应不确定性的能力不断提高,因此,从长期看,企业的边界是不断扩张的。 企业治理问题实质是建立利用不确定性机会和规避不确定性风险的组织框架。本文认为为了应对不确定性,企业会吸收各种资源。各资源的所有者存在不可避免的冲突,为了规避冲突,需要构筑企业治理的框架形式。我们认为能力的专业化决定了企业职能部门的形成,而能力的水平是企业层级结构形成的原因。 企业的演进是对不断出现的不确定性反应的结果。本文认为,不确定性的内容是随着市场、科学技术及社会的发展而变化的,企业需要不断地应对不确定性,企业的制度和组织结构就会不断地调整,这表现为单个企业的演进,也表现为企业作为整体的演进。 国企改革需要在不确定性的思维指导下进行。本文认为当前我国国企改革存在问题的根源是缺乏不确定性的系统思维。改革需要新的思维——不确定性思维。当前的改革战略应当从两个层次展开,即,一是从宏观角度,着眼于应对国家或社会发展层面的不确定性;二是从微观角度,着眼于增强国企的市场适应能力。……   
[关键词]:不确定性;能力;企业性质;公司治理;国企改革
[文献类型]:博士论文
[文献出处]:南开大学2010年