手机知网 App
24小时专家级知识服务
打 开
手机知网|搜索

鹏华基金管理公司监控体系的问题与对策研究

杨凯军

  证券投资基金在我国已有了十多年的发展历史,但相对于国外上百年的历史,我国显得还比较稚嫩。特别在基金管理公司的监控体系上,我们还有许多的问题需要解决。文章从内外两个方面分析了我国基金管理公司的监控体系,特别是基金管理公司的内部控制体系的现状。指出了我国基金管理公司存在的法律结构不完善,行政监管和行业自律存在缺陷,基金管理公司法人治理结构不健全,内部监控稽核部门未能产生应有作用,内部控制制度不健全、有章不循、违章操作、制度不落实,对决策者的决策权缺乏有效控制等问题。基金管理公司监控体系的目的是为了保证基金投资运作以投资人利益为第一位,投资运作过程的合法、合规及高效益,所以文章以鹏华基金管理公司为对象,分析了其投资运作管理现状,指出了公司在投资运作中存在的问题,进而揭示出鹏华公司监控体系的深层次缺陷。同时根据对鹏华基金管理公司基金风险的分析,并结合美国基金管理公司监控体系经验,针对鹏华基金管理公司监控体系存在的问题,提出了鹏华基金管理公司监控体系的设计原则和鹏华基金管理公司监控体系的建设性对策:完善法律结构;完善行政监管体系,强化基金行业协会的自律监管;树立正确的内部控制机制建设的指导思想和目标;完善公司法人治理结构进一步建立和健全内部控制制度;建立慎密的风险控制体系;构建基金经理的分配激励机制;严格实行岗位责任和规范操作程序。……   
[关键词]:基金管理公司;监控体系;证券投资基金;运作管理
[文献类型]:硕士论文
[文献出处]:湖南大学2003年